Una persona o entidad incluida en la lista de sanciones de la OFAC puede solicitar una reevaluación de su inclusión bajo ciertas condiciones. El proceso administrativo de reevaluación de la OFAC se lleva a cabo conforme al Título 31 del Código de Regulaciones Federales (31 CFR § 501.807). La probabilidad de éxito de la solicitud depende de los motivos de la inclusión y de la naturaleza de las pruebas presentadas; la presentación de una solicitud no garantiza automáticamente la exclusión de la lista.
Primero, verifique la naturaleza de la grabación.
Debido a la similitud de nombres, la persona que aparece en los resultados de búsqueda podría no ser la misma que figura en la lista. La OFAC indica que quienes sean confundidos con otra persona deben comunicarse con la Línea Directa de Cumplimiento en lugar de solicitar su eliminación de la lista. Si existe una lista auténtica, se debe revisar la información pertinente, el programa de cumplimiento, los datos de identificación y cualquier fundamento legal adicional.
Solicitud de reconsideración administrativa
Una persona física, entidad o representante autorizado incluido en la lista puede solicitar su exclusión a través del Portal de Reconsideración de la OFAC. La solicitud debe explicar, con la documentación justificativa correspondiente, por qué ya no existen las condiciones que motivaron la inclusión en la lista, por qué la información es incorrecta u otras razones legales y fácticas pertinentes. La OFAC también permite solicitar «documentos de cortesía» sobre motivos que no son de dominio público, pero que no se consideran confidenciales ni privilegiados.
Aspectos a tener en cuenta durante el proceso
- Se deben preparar documentos que verifiquen la identidad, la estructura de la empresa y los cambios operativos.
- Si existen varios motivos para la imposición de sanciones, deberán considerarse las condiciones de expulsión para cada uno de ellos.
- Los cuestionarios y las solicitudes de información adicional de la OFAC deben responderse de forma precisa, completa y dentro del plazo especificado.
- Si la solicitud es rechazada, es posible volver a presentarla; es importante presentar nuevas pruebas o argumentos.
La OFAC podrá enviar cuestionarios adicionales durante el proceso de revisión de la solicitud. No existe un plazo fijo para obtener un resultado ni garantía de una decisión favorable. Por lo tanto, la estrategia de la solicitud debe basarse en la información y las pruebas disponibles en la actualidad.
¿Qué es una solicitud para ser eliminado de la lista de la OFAC?
Una solicitud para ser eliminado de la lista de la OFAC es una solicitud de reconsideración administrativa de la persona, empresa o activo que figuraba en ella. Esto se fundamenta en la normativa de la OFAC, 31 CFR § 501.807. El solicitante puede presentar la solicitud personalmente o a través de su representante autorizado. En 2026, la OFAC lanzó un portal de solicitudes en línea llamado Portal de Reconsideración. El portal tiene como objetivo recopilar la información necesaria inicialmente. Presentar una solicitud no implica automáticamente el levantamiento de la sanción; las restricciones pertinentes deben evaluarse nuevamente hasta que la OFAC tome una decisión.
¿Cómo distinguir un anuncio auténtico de uno con nombres similares?
La aparición de un nombre similar en la herramienta de búsqueda no indica, por sí sola, que la persona buscada figure en la lista. Es necesario comparar la fecha de nacimiento, el pasaporte, la dirección, el número de registro de la empresa, los nombres alternativos y el código del programa. La OFAC recomienda a quienes sean confundidos erróneamente con otra persona incluida en la lista que se comuniquen con la Línea Directa de Cumplimiento en lugar de presentar una solicitud de reconsideración administrativa. Esta distinción evita solicitudes innecesarias y divulgaciones erróneas. Si se identifica la persona que figura en la lista, se registrará la información específica y el fundamento legal de su inclusión.
Tabla de revisión previa a la solicitud
| Control | La pregunta que debe hacerse | Documento posible |
|---|---|---|
| Identidad | ¿El registro pertenece realmente al solicitante? | Documento nacional de identidad, pasaporte, antecedentes penales |
| Base jurídica | ¿Qué programa y permisos se utilizaron para realizar la lista? | Listado en la OFAC, anuncio. |
| Condiciones cambiantes | ¿Han cambiado las circunstancias que motivaron la inclusión en la lista? | Documentos de actividad, colaboración y gestión |
| Representación | ¿Quién presentará la solicitud? | Certificado de autorización |
| Múltiples registros | ¿Se han tenido en cuenta todas las pruebas que respaldan esta afirmación? | Comparación del código del programa y la grabación |
¿Qué tipo de evidencia es importante?
La solicitud se centra en lo esencial: no en una objeción abstracta, sino en una explicación y documentación justificativa que respalde los motivos de la inclusión en la lista. Los cambios en las actividades de la persona o empresa, la disolución de una sociedad, las transformaciones en la estructura de gestión y control, las alegaciones de identificación errónea o los errores de hecho deben documentarse individualmente. La fecha, la fuente y la alegación específica que sustenta el documento deben indicarse claramente. Es necesario abordar con antelación las cuestiones de traducción y verificabilidad de los documentos procedentes de distintos países.
Para las empresas, la estructura de propiedad no solo debe reflejar la situación actual. Debe explicarse la estructura existente al momento de la imposición de las sanciones, cualquier cambio posterior y su impacto económico real. La OFAC puede cuestionar la coherencia entre los cambios aparentes en la participación accionaria y la situación real. Por lo tanto, según la legislación mercantil, los documentos del registro mercantil, los documentos de representación y los documentos de transferencia de acciones adquieren gran importancia en el expediente de la solicitud.
Documento de cortesía y estrategia de solicitud
La OFAC permite solicitar un «documento de cortesía» que resuma cierta información confidencial o no privilegiada en la que se basa la decisión sobre las sanciones. Este documento no implica que se proporcione el expediente completo de la investigación en todos los casos. Sin embargo, puede ayudar al solicitante a comprender mejor a qué alegaciones debe responder. La solicitud de exclusión de la lista principal debe presentarse por separado de la solicitud principal, y el alcance de la defensa que se presentará debe planificarse de acuerdo con la información disponible.
Aplicación del portal y pasos subsiguientes
La información de identidad, contacto y demás datos solicitados en el portal de solicitud deben ser precisos y coherentes. La OFAC verificará primero la disponibilidad de la información necesaria y podrá contactar al solicitante para obtener información faltante. Durante el proceso de revisión, se podrá enviar un cuestionario o una solicitud de aclaración. Es importante que las respuestas sean oportunas, completas y precisas. La OFAC podrá rechazar las solicitudes que contengan información engañosa o contradictoria. Si la solicitud figura en más de una autoridad de cumplimiento, deberá cumplir con los requisitos de eliminación para cada una.
La OFAC no garantiza un plazo definitivo para cada solicitud. El plazo puede variar según el alcance del caso, las preguntas adicionales, las consultas con otras instituciones y la claridad de la documentación presentada. Según la OFAC, en caso de una decisión favorable, la persona o el bien en cuestión se elimina de la lista y se realiza un anuncio. En caso de una decisión desfavorable, es posible volver a presentar la solicitud; se deben presentar nuevos argumentos o pruebas. Mientras la solicitud está en trámite, también se revisan las normas vigentes sobre relaciones laborales y pagos.
Si hay una decisión del Departamento de Estado de EE. UU.
No todas las reevaluaciones de una lista son realizadas por la misma institución. La OFAC indica que, en el caso de sanciones impuestas por el Departamento de Estado de EE. UU., el proceso de eliminación de la lista debe ser revisado por dicha institución. Por lo tanto, es fundamental verificar desde el principio qué autoridad emitió la inclusión en la lista. Una solicitud realizada por el canal incorrecto puede ocasionar demoras innecesarias.
¿Cómo podrían verse afectadas las relaciones comerciales en Turquía?
Si existe una cuenta por cobrar, un contrato o una sociedad relacionada con una parte incluida en la lista, los derechos conforme a la legislación turca y las restricciones de la OFAC se analizan por separado. La existencia de una cuenta por cobrar no implica que se pueda utilizar cualquier método de pago. Los artículos sobre el cobro de cuentas por cobrar extranjeras en Turquía y las relacionadas con Rusia aclaran los aspectos de la controversia según la legislación turca. En el proceso de exclusión de la lista, la cuestión principal radica en el fundamento del registro de la OFAC y las pruebas que pueden modificarlo.
Suposiciones que se deben evitar antes de aplicar
No debe darse por sentado que la solicitud será aceptada, que la inclusión en el listado se eliminará con un solo documento o que se tomará una decisión en una fecha específica. Tampoco debe confundirse una solicitud de inclusión en el portal con una breve declaración enviada al banco. El simple hecho de afirmar «queremos realizar transacciones» no invalida la justificación de la inclusión en el listado si esta es correcta. Debe establecerse una relación clara entre la justificación de la solicitud, el fundamento jurídico y las pruebas. En caso necesario, la opción de una licencia especial para transacciones se considerará por separado de la solicitud de eliminación del listado.
Responder a las solicitudes de información adicional
Si la OFAC envía un cuestionario, el alcance de cada pregunta debe evaluarse por separado. Las respuestas deben estar respaldadas por documentación, ser coherentes con las declaraciones previas y no se deben presentar suposiciones sobre información desconocida. Si la información necesaria se encuentra en poder de un tercero, se debe explicar el motivo por el cual aún no se ha obtenido. Si no es posible cumplir con el plazo de la OFAC, se debe solicitar una prórroga a tiempo. La falta de respuesta o las respuestas incompletas pueden conllevar el rechazo de la solicitud. Dado que cualquier documento adicional que se presente posteriormente también se incluirá en la revisión, es importante preparar el expediente de manera organizada y clara.
¿Cómo es una petición bien estructurada?
La solicitud identifica primero a la persona o entidad en cuestión y su información de registro. A continuación, se enumeran los motivos pertinentes para la aplicación de la ley, explicando por qué se solicita una reevaluación para cada uno. Se presenta una cronología de los hechos, los documentos clave y las alegaciones que respaldan. Si los documentos contienen puntos contradictorios, es preferible aclararlos en lugar de ocultarlos. Para los documentos en un idioma extranjero, se debe preparar una traducción clara y se debe indicar explícitamente la autoridad del representante. Este tipo de expediente no garantiza un resultado positivo; sin embargo, facilita a la OFAC la supervisión de las preguntas y los documentos.
Los expedientes y documentos adjuntos de la solicitud deben mantenerse de forma organizada; las fechas de correspondencia con la OFAC, las aclaraciones solicitadas, las respuestas dadas y la documentación relacionada deben ser claramente rastreables de forma sistemática.
La presentación periódica de documentos facilita la comprensión de las acusaciones concretas durante una investigación de la OFAC.
Este artículo tiene fines meramente informativos. Para cada caso específico, se requiere consultar la normativa vigente de la OFAC y revisar la documentación correspondiente.
Toda la correspondencia recibida después de la solicitud debe archivarse en un único expediente, y se deben controlar los tiempos de respuesta y los documentos presentados.
Preguntas frecuentes
¿Dónde puedo solicitar que me eliminen de la lista de la OFAC?
Las personas incluidas en la lista de la OFAC, o sus representantes autorizados, pueden solicitar una reconsideración administrativa a través del Portal de Reconsideración.
Si existe similitud en los nombres, ¿es necesario solicitar la eliminación de la lista?
Si no aparece en la lista, la OFAC le remitirá a la Línea Directa de Cumplimiento para casos de discrepancia. El registro debe verificarse previamente con las credenciales.
¿Se levantarán las sanciones inmediatamente después de la solicitud?
No. La solicitud no elimina automáticamente las restricciones existentes. Se debe esperar la decisión de la OFAC y cualquier autorización adicional que se pueda emitir.
¿Cuánto tiempo tarda la OFAC en tomar una decisión?
No existe un plazo garantizado. La OFAC podrá solicitar información adicional; la complejidad del expediente y la exhaustividad de las respuestas influirán en el proceso.
¿Es posible volver a presentar una solicitud después de un rechazo?
Sí. La OFAC afirma que se puede volver a presentar una solicitud aportando nuevos argumentos o pruebas.
